广东风华高科技股份有限公司股票上市公告书


一、释义

本上市公告书中，除非文义另有所指，下列词组具有以下意义：
原企业：指广东肇庆风华电子厂，亦是主要发起人
公司、本公司：指广东风华高新科技股份有限公司，即指发行人
承销机构：指以大鹏证券有限责任公司为主承销商的本公司股票发行承销团
深交所：指深圳证券交易所
董事会：指本公司董事会

二、绪言

本公司经中国证券监督管理委员会证监发字（1996）308号文和证监发字（1996 ）
309号文批准，已成功向社会公众公开发行人民币普通股1215万股，每股面值1. 00
元，每股发行价8.50元。接深圳证券交易所深证发（1996）439号《上市通知书》，
本公司1215万股社会公众股将于1996年11月29日在深交所挂牌交易。本公司总股本
为5350万股，可流通股份为1350万股，其中公司职工股135万股半年后上市， 股票
简称为“风华高科”、股票代码为“0636”、交易单位为“股”。
本公告书依据《中华人民共和国公司法》、《股票发行与交易管理暂行条例》、《
公开发行股票公司信息披露实施细则（试行）》、《深圳证券交易所业务规则》及
国家有关证券管理法规的规定，为本公司股票公开上市之目的而向社会公众提供各
种资料。
本公司于1996年11月6日在《中国证券报》、《证券时报》、 《西江日报》上刊登
了《招股说明书概要》，距今不足6个月，故与其重复的内容在此不再重述。 敬请
投资者查阅本公司的《招股说明书》。
本公司董事会及各位董事确信本公告书未遗漏任何重大事项，亦不存在任何误导及
虚假成分，并愿就本公告书及相关资料的真实性、准确性、完整性负个别及连带责
任。

三、公司概况

1·本公司的法定名称：广东风华高新科技股份有限公司
英文名称:FENGHUA ADVANCE　TECHNOLOGY　（HOLDING）CO.，LTD
2·成立日期：1994年3月23日
3·注册地址：广东省肇庆市瑞州三路
4·法定代表人：梁力平
5·本公司职工情况：截止1996年6月30日，本公司的职工总数为1309人。其中行政
管理人员为147人，工程技术人员为328人，直接从事生产的工人为834人。
6·本公司经营范围:
主营：经营本企业自产机电产品、成套设备及相关技术的出、口和生产科研所需原
辅材料、机械设备、仪器仪表、备品备件、零配件及技术的进口。
兼营：研究、开发各类型的高新科技微电子基础元器件及相关配套件，转让高新技
术，销售电子材料和电子整机仪器，咨询服务。
7·本公司主要业务：研究、生产、 销售具有世界先进水平的新型电子元器件──
片式独石电容器以及超小型铝电解电容器等系列产品。

四、股票发行与股权结构

1·股本形成过程：
本公司的前身为1984年创建的广东肇庆风华电子厂。1994年3月8日经广东省体改委
粤体改（1994）30号文批准，将广东肇庆风华电子厂整体改组并作为主要发起人以
定向募集方式发起设立本公司。本公司设立时总股本为4000万股，每股面值1 元，
具体构成为下：
①发起人法人股2931.7万股，占总股本的73.3％。
其中：主要发起人广东肇庆风华电子厂以评估确认后的全部经营性资产1693.7万元
投入公司，折成1693.7万股国有法人股，占总股本的42.3％，由广东肇庆风华发展
有限公司持有。本公司成立后，广东肇庆风华电子厂注销。其它发起人以现金认购
1238万股，分别为：肇庆威劲电子有限公司880万股， 深圳大通产业股份有限公司
300万股，中国电子工业科技交流中心20万股，广东国际人才资源开发服务公司 18
万股，广东银行学校肇庆城市信用合作社20万股。
②定向募集法人股1068.3万股，占总股本的26.7％。
本公司本次股票发行前的股本结构为：
国有法人股：1693.7万股,占总股本的42.3％
法人股：2306.3万股,占总股本的57.7％
股本合计：4000万股
2·本次股票发行情况
经中国证券监督管理委员会证监发字（1996）308号文和证监发字（1996）309号文
批准，本公司于1996年11月8 日利用深圳证券交易所交易系统上网定价发行人民币
普通股1215万股，每股面值1元，发行价为每股8.5元。此次公开发行的主承销商为
大鹏证券有限责任公司，本次发行的有效申购帐户为201473 户， 有效申购股数为
1865073000股。冻结资金15853120500元， 超额认购倍数 153. 5039倍，中签率0
.651449％。本公司新发行之1215 万股社会公众股股款在扣除发行费用后己全部进
入公司帐户，并经深圳中华会计师事务所验资确认，出具股验报字A021号验资报告。
3·本次股票发行后的股本结构为：
尚未流通股：

国有法人股：1693.7万股　　占总股本的31.66％
法人股：2306.3万股　　　　占总股本的43.11％
可流通股：
社会公众股：1350万股　　　占总股本的25.23％
其中，公司职工股：135万股 占总股本的2.52％
股本合计：　　　　　　　　5350万股
    4·本次发行后前十名股东持股情况
股东名称　　　　　　　　　　　　　　　　持（万股） 占总股本比例（％）
1·广东肇庆风华发展有限公司　　　　　　　 1693.7　　　31.66
2·肇庆威劲电子有限公司　　　　　　　　　　880　　　　16.45
3·肇庆银华工贸发展有限公司　　　　　　　　400　　　　 7.48
4·广东风华高新科技股份有限公司工会　　　　368.3　　　 6.88
5·深圳大通实业股份有限公司　　　　　　　　300　　　　 5.61
6·美国美运公司　　　　　　　　　　　　　　200　　　　 3.74
7·中国电子进出口公司　　　　　　　　　　　 50　　　　 0.93
8·中国出口商品基地建设总公司肇庆分公司　　 50　　　　 0.93
9·中国电子工业科技交流中心　　　　　　　　 20　　　　 0.37
10·广东银行学校肇庆城市信用合作社　　　　　20　　　　 0.37


五、公司董事、监事、高级管理人员简历及持股情况

1·董事会成员：
董事长：粱力平先生，47岁。大专学历，高级工程师。现任本公司总经理。具有二
十多年高科技企业的管理经验，在国内外电子陶瓷工业界有一定的知名度和影响力，
是全国“五一”劳动奖章获得者、全国有突出贡献专家、全国电子工业系统劳动模
范。持有本公司股票5000股。
董事:黄大喜女士,46岁.大专学历,经济师.现任本公司副总经理,财务总监。长期从
事企业管理工作，具有丰富的行政及财务管理经验。持有本公司股票4000股。
董事：陈锦清先生，51岁。大学学历，高级工程师。现任本公司副总经理。在电子
陶瓷材料及片式独石电容器的工艺技术方面有较深造诣和显著成果。持有本公司股
票4000股。
董事：许庆华先生，50岁。大专学历，工程师。现任本公司副总经理。有丰富的市
场营销经验及专业技术基础。持有本公司股票4000股。
董事：冯超球先生，38岁。大学学历，工程师。现任本公司副总经理。曾多次赴美
进修培训，在微电子技术方面有较深造诣和显著成果。持有本公司股票4000股。
董事：张卓聪先生，34岁。大专学历，助理翻译。现任本公司副总经理。在企业技
术改造、发展规划、融资及证券业务中有较高专业水平和工作实绩。持有本公司股
票4000股。
董事：梁永发先生，35岁。大专学历, 助理经济师。现任本公司副总经理。负责本
公司基建工作。持有本公司股票4000股。
董事：梁卓成先生，52岁，硕士学历，曾任中国科学院副研究员。现任广东国际人
才交流协会秘书长兼广东人才资源开发服务公司总经理。持有本公司股票0股。
董事：许成才先生，63岁，大专学历，高级经济师。现任广东银行学校肇庆城市信
用合作社董事长。持有本公司股票0股。
董事：齐述华女士，52岁，大学学历，高级经济师。现任中国电子进出口总公司副
总裁。持有本公司股票0股。。
董事：温借今先生，52岁，大学学历。现任益通国际董事局主席，深圳大通实业股
份有限公司董事长。持有本公司股票0股。
董事：汪志军先生，43岁，大专学历。经济师。现任美国美运公司总裁。持有本公
司股票0股。
董事：关本明先生，33岁，大学学历。现为肇庆威劲发展有限公司董事长兼总经理。
持有本公司股票0股。
2·监事会成员：
监事长：吴小飞先生，41岁，高中学历，助理经济师。现为本公司子公司肇庆冠华
现代电子元件有限公司经理。持有本公司股票3000股。
监事：刘会冲先生，30岁，大学学历，工程师。现为肇庆风华电子工程开发有限公
司经理。持有本公司股票3000股。
监事：张敏先生，31岁，中技学历，技术员。现任本公司供销部部长。持有本公司
股票2800股。

六、主要财务资料

经深圳中华会计师事务所审计的本公司1996年6月30 日以前三年期间的主要财务资
料如下：
1·合并资产负债表主要数据：
单位：人民币元

项目　　　　　　 1996.6.30　　1995.12.31　1994.12.31　 1993.12.31
流动资产　　　　243,105,254　144,388,860　134,396,790　95,496,178
长期投资　　　　　　　7,340　　　　7,340　　　 64,040　　　41,740
固定资产　　　　134,840,608　112,615,772　 91,347,559　40,158,962
无形及其他资产　　6,129,405　　5,118,641　　4,090,749　 3,653,909
资产总计　　　　384,082,607　262,130,612　230,718,138　139,350,789
流动负债　　　　208,793,104　119,000,707　 95,755,591　 68,945,731
长期负债　　　　 66,993,312　 61,620,970　 77,436,685　 53,675,272
股东权益　　　　 94,334,859　 79,298,004　 56,162,850　 16,729,786
负债及股东　　　384,082,607　262,130,612　230,718,138　139,350,789
权益合计
    2·合并利润及利润分配表主要数据
    　　　　　　　　　　　　单位：人民币元
项目　　　　　　　　1996年1-6月　　1995年　　　 1994年　　 1993年
一、主营业务收入　　71,075,194　114,837,427　79,641,869　45,260,906
二、主营业务利润　　 5,576,783　 11,660,757　10,721,673　 2,679,372
三、营业利润　　　　15,565,515　 24,371,058　10,721,673　 2,790,842
四、利润总额　　　　15,680,730　 24,020,768　12,269,646　 2,979,123
五、净利润　　　　　13,064,576　 23,135,154　11,763,755　 2,979,123

3.1996年度盈利预测：
经深圳中华会计师事务所审阅验证的本公司1996年度的盈利预测如下表：
    　　　　　　　　单位：人民币万元

    　　　　　项目　　　　　　1996年度
    　　　　一、主营业务收入　19,832
    　　　　二、主营业务利润　 2,749
    　　　　三、营业利润　　　 3,899
    　　　　四、利润总额　　　 3,910
    　　　　五、税后利润　　　 3,243


七、董事会上市承诺

公司董事会将严格遵守《中华人民共和国公司法》、《股票发行与交易管理暂行条
例》、《公开发行股票公司信息披露实施细则》和《深圳证券交易所业务规则》及
国家与深圳市有关法规，并向证券主管机关、深圳证券交易所、广大投资者作出如
下承诺：
1·准备和及时地公告本公司中期、年度财务及经营业绩报告资料。
2·董事会成员、监事会成员及高层管理人员如发生人事变动， 或前述人持有本公
司股份数量发生变化时，及时通报证券管理机关，并适时通过传播媒介通知社会公
众。
3·及时真实地披露本公司重大经营活动信息。
4·自觉接受证券管理部门的监督和管理，认真听取政府、股东、 证券管理及经营
部门和社会公众的意见、建议和批评。
5·不利用内幕消息和不正当手段从事股票投机交易。
6·本公司没有无记录负债。
7 ·董事会及各位董事保证不就任何未经交易所审阅的可能影响股份变动之重大信
息私自公告或发表意见。

八、特别事项说明

截止本公告书刊登之日，本公司及本公司的董事、监事和高级管理人员并无涉及任
何重大诉讼及仲裁，而且据本公司董事会所知，亦无任何未了结或面临重大威胁之
诉讼。

九、咨询机构

1·发行人
广东风华高新科技股份有限公司
注册地址：广东省肇庆市端州三路
法定代表人：梁力平
电话：（0758）2823328
联系人：张卓聪、钟建薇
2·上市推荐人
大鹏证券有限责任公司
地址：广东省深圳市深南东路333号地王商业中心8楼
电话：（0755）2463388
联系人：黄中
广东证券公司
地址：广东省广州市东风东路703号12楼
联系人：黄平
电话：（020）87784720
3·会计师事务所
深圳中华会计师事务所
地址：广东省深圳市深南中路爱华大厦16楼
联系人：卜功桃
电话：（0755）3210036－108
4·发行人法律咨询机构
信达律师事务所
地址：广东省深圳市人民南路国际贸易中心大厦43层
联系人：刘凤良、霍庭、张炯、王晓东
电话：（0755）2200301
5·股份登记机构
深圳证券登记有限公司
地址：深训市红岭中路25号
中话：（0755）5576283

十、备查文件

1.深圳证券交易所上市通知书：
2.招股说明书；
3.深圳中华会计师事务所的审计报告；
4.验资报告;
5.资产评估报告；
6.本公司营业执照；
7.公司章程；
8.法律意见书；
9.中国证券会关于本公司公开发行股票的批准文件；
10.本公司1996年临时股东大会决议。

    　　　　　　　　　广东风华高新科技股份有限公司
    　　　　　　　　　　　　1996年11月27日